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期货经纪公司保证金安全存管监控制度将修订 现公开征求意见

来源:im体育运动平台   发布时间:2021-08-10 00:13nbsp;  点击量:

本文摘要:第一章总,第一条是维护期货投资者的合法权益,防止市场风险,根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律、行政法规制定本方法。第二条:期货公司客户保证金根据堵塞运营原则,需要全额现金专门从事保证金读取业务的期货保证金存管银行,与期货公司拥有资金,分别管理独立国家。 不允许期货公司侵占保证金。第三条,中国证监会及其派出机构根据本办法监督期货公司保证金堵塞管理。中国期货市场监测中心根据该方法监测期货公司保证金堵塞管理。

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第一章总,第一条是维护期货投资者的合法权益,防止市场风险,根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律、行政法规制定本方法。第二条:期货公司客户保证金根据堵塞运营原则,需要全额现金专门从事保证金读取业务的期货保证金存管银行,与期货公司拥有资金,分别管理独立国家。

不允许期货公司侵占保证金。第三条,中国证监会及其派出机构根据本办法监督期货公司保证金堵塞管理。中国期货市场监测中心根据该方法监测期货公司保证金堵塞管理。

第四条,存款管理银行按照本方法对期货公司的保证金堵塞管理遵守监督义务。第五条期货交易所和其他为期货交易遵守销售功能的机构按照本方法对期货公司保证金的堵塞管理遵守自律管理责任。第二章账户管理,第六条期货公司应在存款银行开设保证金账户,专用于保证金存款。

第七条期货公司必须根据业务在多家存款银行开设保证金账户,但必须登记存款银行主办存款银行。如有相似情况,期货公司可司可以向监视中心申请人,将另一家存款管理银行暂时登记为主办存款管理银行。期货公司应在主办存款银行开设专用资金账户。第八条客户专门从事期货交易,应以本人名义在存款银行开户或登记读取保证金的银行销售账户为期货销售账户。

第九条客户应在期货销售账户处理期货交易进出金前注册期货公司。客户可以在期货公司注册多家存款银行的期货销售账户。

客户应变更期货销售账户,在期货公司进行变更登记。第三章堵塞运营第十条期货公司必须把保证金存入保证金账户。

保证金可以在期货公司的保证金账户、期货公司在期货交易所注册的存款银行网站开设的专用资金账户、期货公司在期货交易所和其他期货销售机构的资金账户之间直接管理。上述账户联合包括保证金堵塞。

保证金不能在堵塞圈内直管,堵塞运营。期货公司专业从事股票期权证券交易所业务,与股票期权准备相关的证券现货证券交易所业务,保管期货保证金和期权保证金、权利金和权利资金等客户资金的保证金账户应与客户有关现货资金的保证金账户隔绝管理,不得相互直接管理资金。第11条除了客户出钱和本方法第13条、第14条上述情况外,期货公司不得将资金投入堵塞圈。

不得以当铺等方式侵吞闲置保证金。第十二条期货公司自有资金账户与保证金堵塞相隔。期货公司在保证金堵塞圈和自有资金之间直接管理资金,不能在主办存款银行开户登记的保证金账户和专用自有资金账户之间开展。除了登录用作保证金堵塞圈和自有资金之间开展直管保证金账户外,期货公司开户的其他保证金账户与自有资金账户之间,应基本隔绝,不得相互直管资金。

第十三条期货公司应支付手续费、利息等,支付座位报酬、电话费等费用,在保证金堵塞圈和专用资金账户之间相互支付。第十四条期货公司为了满足客户在不同期货交易所之间的交易市场需求,确保客户的交易销售,用自己的资金暂时补充销售准备金的,不能从专用的自己的资金账户转移到主办存款银行开户登记的保证金账户。期货公司完成临时周转后,必须将调动的资金转入自己的资金账户的,不得从主办存款银行开户登记的保证金账户转入专用的自己的资金账户,总计划的进入金额不得低于前期总计划的进入金额。

第十五条顾客在期货交易中借款,穿仓保证金严重不足时,期货公司应立即用自己的资金补充保证金,不得闲置其他顾客的保证金。用自有资金补充保证金时,必须通过专用资金账户转移到主办存款银行开户登记的保证金账户。第十六条期货公司应根据相关法规允许的销售方式从保证金账户向客户出钱,不得将保证金转入自己的资金账户后从自己的资金账户向客户出钱。

第十七条期货公司为客户出钱时,收款人账户名应与出钱客户名完全一致。除了中国证监会其他业务规则名称不能完全一致的部分类似法人客户等。由于有权机构强制执行、企业撤销、法定继承等类似情况,期货公司必须将客户资金从保证金堵塞到与客户名称不完全一致的账户,期货公司必须遵守审查责任,向监视中心发行情况说明和相关证明资料。

第十八条客户阅读保证金应以同一存款银行的期货销售账户和期货公司的保证金账户之间以同行账户形式处理,不得以现金所有或期货公司内部的直接管理方式处理。第四章业务规范,第十九条期货公司注册或变更主办存款管理银行,当天不得向监视中心注册。第二十条期货公司开户或变更保证金账户、专用资金账户,不得当天向监视中心申报。

监控中心在收到期货公司的备案信息后登记备案内容,通报存款银行拒绝确保保证金账户,通报账户信息。期货公司在投资者寻找服务系统证明存款银行长期报告账户信息之前,不得用于该账户。第21条期货公司应立即取消仍用于的保证金账户和专用自有资金账户,当天向监视中心申报。

第22条期货公司开户、变更或取消保证金账户时,应立即通过主页等渠道向客户明确开户、变更或取消情况。第23条监督中心应建立信息共享机制,及时向中国证监会派遣机构共享期货公司保证金账户记录信息。

第24条期货公司应以统一形式定期向监控中心报告客户权益总额等数据信息。存款管理银行应以统一形式定期向监视中心报告期货公司开户的保证金账户和在期货交易所登记存款管理银行网站开户的专用资金账户馀额等数据信息。期货交易所和其他期货销售机构应以统一的形式,定期向监视中心报告期货公司在交易所和其他期货销售机构的资金账户馀额等数据信息。

第25条监视中心根据存款银行、期货交易所和其他期货销售机构报告的保证金堵塞圈内的资金数据,对以下事项展开每日会计:向期货公司报告的客户权益。期货公司保证金堵塞圈内资金馀额,应小于当期所有客户权益。

期货公司在保证金堵塞圈内的自有资金。期货公司保证金堵塞圈内所有资金馀额,或者相等资金不得低于监督拒绝。证监会规定的其他事项。第26条监督中心应根据期货保证金监督管理的规定向期货公司所在地中国证券监督会派遣机构通报会计发现的异常情况,报告中国证券监督会。

派出机构应期货保证金监督有关规定开展核查处理,并向监督中心报告核查处理状况。第27条期货公司应对保证金堵塞的资金状况和客户权益数据进行每天的计算,并保留计算结果进行调查。

第28条存款管理银行应在系统中对保证金账户展开类似的标志,在网络检查等平台上进行允许整体失效的设定。收到有权机关保证金账户失效、扣除命令时,应注意账户资金的类似性质和账户不得整体或远远超过金额范围失效、扣除等决定。保证金账户再次失效,扣除时,存款银行应立即向监视中心报告。第29条存款银行应监督期货公司保证金堵塞的资金直接管理。

如果发现期货公司没有违反直管保证金等道德,应立即向期货公司所在地中国证券监督会派遣机构和监督中心报告。第三十条库存管理银行、期货交易所及其他期货销售机构发现期货公司保证金堵塞圈内资金经常发生根本异常情况时,应立即向期货公司所在地中国证券监督会派遣机构和监督中心报告。第31条中国证券监督会及其派遣机构、监视中心、存款银行、期货交易所及其他期货销售机构的工作人员应保密期货公司的保证金。第五章监督管理理理,第三十二条中国证监会及其派遣机构根据监督必要,可检查期货公司保证金堵塞运营情况,监督中心应提供数据反对,保管银行、期货交易所及其他期货销售机构不应对。

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第33条期货公司有以下不道德之一,中国证券监督会及其派遣机构可以区分情况,对期货公司、期货公司负责的董事、监事、高级管理人员及其他必要负责人采取《期货交易管理条例》第55条、《期货公司监督管理办法》第109条规定的监督措施:不按规定在存款银行开设账户保证金账户,专用自有资金账户,不按规定将保证金和期货公司自有资金独立国家,不分别管理的保证金堵塞的违反规定的保证金账户以外保证金账户或者不按照规定的保证金账户进行自己的保证金账户进行保证金,或者不按照规定的保证金账户进行保证金账户的保证金账户的保证金账户第34条存款管理银行有以下不道德之一,中国证券监督会及其派遣机构可对存款管理银行下令修正监督措施。如果存款银行无法修正,情况严重,中国证券监督会及其派出机构建议期货交易所中止存款银行资格,中止与其签订的期货保证金存款业务协议:不按监督中心数据报告,拒绝及时、准确、原始报告涉及文件信息的报告,不按规定及时保证金账户信息的报告,不按规定对保证金账户进行类似的标志,有效遵守保证金账户性质的注意义务和审查责任,保证金账户被有权机关处以法律法规许可的方式开展无效或者金额被扣除的报告,其他未向中国保证金账户提交的保证金的监督管理的情况下,不向中国保证金额的保证金额的监督管理机构进行保证金额的保证。

第35条期货交易所及其他期货销售机构不能严格遵守本方法规定的义务,影响中国证券监督会及其派遣机构对期货公司保证金堵塞的监督,中国证券监督会可以命令其期限调查。第36条监督中心不能严格遵守本方法规定的责任,影响中国证券监督会及其派遣机构对期货公司保证金堵塞圈的监督和期货市场安全性的稳定运营,中国证券监督会可以命令期限调查。

第37条期货公司保证金堵塞管理实施责任追究制度。中国证券监督会根据《期货交易管理条例》第64条至第67条的规定,可对期货公司、存款银行、期货交易所及其他期货销售机构、监视中心、负责人进行处罚、处分。

第六章附属于第三十八条,本方法以下用语的意思是,指期货交易所注册的保证金保管在、交付、外汇等业务的国内银行。主办存款银行是指期货公司开设保证金账户和专用自有资金账户的存款银行。保证金账户是指期货公司在存款银行开户的专用存款账户。期货公司在期货交易所注册存款管理银行网站开设的专用资金账户是指期货公司在期货交易所注册存款管理银行网站开设账户用于处理和期货交易所销售账户之间期货业务资金交易的保证金账户。

期货公司在期货交易所和其他期货销售机构的资金账户是指期货交易所为了便于期货公司现金专用销售账户的保证金实施会计管理,为期货公司设立的明细账户,期货公司在期货交易所保管销售准备金和交易保证金,期货公司作为销售参与者向证券注册销售机构的申请者开设的股票期权资金保证金账户和销售准备金账户,分别作为遗书敲击销售参与者的期权利交易、行权资金、以现金形式交付的保证金和现货销售准备金。第39条海外交易者和海外证券交易所专门从事国内特定品种期货交易的,限于本方法对客户的规定。第四十条期货公司与其他期货销售机构销售账户之间处理资金交易的,应与其他期货销售机构相关。第四十一条本方法自发表之日起实施。

《期货经纪公司保证金堵塞管理暂行办法》、《关于规范期货保证金回读业务相关问题的通报》同时作废。


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